天津证监局近日对毓祥(天津)股权投资基金管理有限公司(下称"毓祥投资")开出监管罚单。该机构因高管任职资格违规问题,被责令限期更换董事及高级管理人员。
监管调查显示,毓祥投资现任董事长兼合规风控负责人唐翰岫于2024年8月5日被列入失信被执行人名单。根据《私募投资基金监督管理条例》相关规定,失信被执行人不得担任私募机构董事及高管职务。尽管监管部门已进行督促,但该机构未能在规定期限内完成整改。
依据监管要求,毓祥投资须在收到决定书30个工作日内免除唐翰岫相关职务,同时选举新任董事长及合规风控负责人。人事变更完成后,需在3个工作日内向天津证监局提交书面报告。
公开信息表明,这家成立于2015年11月的私募机构,主营业务涵盖股权投资管理及投资咨询服务。此次监管出手,凸显监管部门对私募行业高管任职合规性的严格把控。业内人士指出,高管失信记录可能影响投资者信心,及时履行监管要求对维护机构声誉至关重要。
(注:本文基于公开监管信息撰写,不构成任何投资建议)