重磅六道监管令齐发！纽米科技信披违规遭顶格处罚 高管集体被约谈记入诚信档案

　　重庆证监局近日对辖区上市公司开出重磅罚单。4月3日发布的监管公告显示，重庆恩捷纽米科技股份有限公司因存在多项信息披露违规问题，被采取责令改正和出具警示函的行政监管措施，公司五名现任及前任高管同时被采取监管谈话措施，相关记录将永久载入证券期货市场诚信档案系统。

　　经监管部门调查，该上市公司主要存在两大违规事实：

　　其一，重大承诺事项披露严重滞后。2021年4月控股股东变更后，相关方就解决同业竞争问题作出公开承诺，但在三年承诺期内既未履行承诺义务，上市公司也未及时披露违约原因及补救方案，导致投资者无法获取关键决策信息。

　　其二，系统性关联交易披露缺失。2022至2023年度期间，公司与关联方重庆恩捷新材料科技存在持续性劳务交易，但既未履行必要的董事会审议程序，也未在定期报告中予以披露，严重违反上市公司信息披露基本准则。

　　值得注意的是，此次监管处罚涉及公司治理全链条责任人。除上市公司主体外，时任董事长李晓华、现任董事长兼总经理汪星光、总经理陆冬华以及前后两任董事会秘书周湘怀、李泞利均被认定未尽勤勉义务。监管文件特别强调，上述人员作为信息披露第一责任人，对违规行为负有不可推卸的直接责任。

　　业内人士指出，此次"一司五高管"同遭处罚的监管案例颇具典型性，既反映出当前监管部门对上市公司信息披露"零容忍"的监管态势，也暴露出部分企业公司治理机制形同虚设的深层次问题。根据新《证券法》相关规定，此类违规行为若造成投资者损失，相关责任主体还可能面临民事索赔风险。

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